監(jiān)管新規(guī)下商業(yè)銀行創(chuàng)新業(yè)務（資本市場、資產(chǎn)證券化與產(chǎn)業(yè)基金）

課綱二：監(jiān)管新規(guī)下商業(yè)銀行創(chuàng)新業(yè)務（資本市場、資產(chǎn)證券化與產(chǎn)業(yè)基金）審查審批
要點
第一部分：資本市場業(yè)務審查審批要點分析
一、銀行介入資本市場業(yè)務的必要性
二、股票質押式回購實務操作模式和風控要點
1、股票質押市場簡述
2、股票質押特點
3、股票質押借款、還款、違約處置流程
4、股票質押業(yè)務模式
單一資金業(yè)務模式
結構化資金模式
收益權轉讓模式
5、股票質押風險控制措施
6、股票質押納入非標的影響和應對措施
7、新八條底線下股票質押創(chuàng)新模式
8、股票質押新規(guī)影響分析
9、典型案例分析－股票質押風險點詳解
三、定向增發(fā)實務操作模式和風控要點
1、定增市場介紹
2、定增流程和相關要素
3、定增業(yè)務模式
（1）單一資金模式
（2）結構化資金模式
（3）參與三年期定增創(chuàng)新模式
4、定增業(yè)務風險控制
5、再融資新規(guī)分析
四、并購基金模式及風險審查要點
1、并購基金分類
2、并購基金案例解析
3、并購基金退出方式
4、并購基金風險審查要點
五、大股東/董監(jiān)高增持實務操作模式和風控要點
六、員工持股計劃實務操作模式和風控要點
七、二級市場配資實務操作模式和風控要點
八、可轉債、永續(xù)債業(yè)務開拓與審查審批要點
九、監(jiān)管新政解讀——去杠桿、去通道對資管業(yè)務的影響
第二部分：資產(chǎn)證券化業(yè)務審查審批要點分析
一、信貸資產(chǎn)證券化的分類與份額
二、企業(yè)資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)分類和市場份額
三、資產(chǎn)證券化市場規(guī)模
四、2017年ABS主要創(chuàng)新產(chǎn)品
五、資產(chǎn)證券化參與主體
六、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品結構介紹
七、資產(chǎn)證券化具體審查案例分析
1、信貸資產(chǎn)證券化案例分析
開元2014－5期信貸資產(chǎn)證券化案例
2、消費貸款ABS案例分析
中金/螞蟻花唄小額貸款資產(chǎn)支持計劃案例
3、學校、園區(qū)收費權ABS交易結構和案例分析
XX景區(qū)收費權資產(chǎn)證券化案例
4、租賃資產(chǎn)ABS案例分析
XX金租租賃資產(chǎn)證券化案例
5、房地產(chǎn)投資信托基金（REITS）案例分析
新城物業(yè)類REITS案例
第三部分、產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務開拓與審查審批要點
一、產(chǎn)業(yè)基金種類與框架
二、產(chǎn)業(yè)基金主要參與主體與各自訴求
三、產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務主要交易結構
四、商業(yè)銀行介入產(chǎn)業(yè)基金、PPP業(yè)務審查審批關注要點
五、新監(jiān)管背景下商業(yè)銀行產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務策略

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