國際制裁及其對(duì)金融機(jī)構(gòu)的影響
國際制裁及其對(duì)金融機(jī)構(gòu)的影響詳細(xì)內(nèi)容
國際制裁及其對(duì)金融機(jī)構(gòu)的影響
《國際制裁及其對(duì)金融機(jī)構(gòu)的影響》
課程時(shí)長:0.5天-2天(3-12學(xué)時(shí))
課程大綱:
(一)重要國際制裁及基本情況介紹
1、聯(lián)合國制裁
2、中國公安部制裁
3、美國制裁
4、歐盟制裁
(二)最新制裁動(dòng)態(tài)及金融機(jī)構(gòu)實(shí)踐
1、制裁動(dòng)態(tài):銀行制裁案例、企業(yè)制裁案例
2、金融機(jī)構(gòu)實(shí)踐:業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、制裁政策執(zhí)行
(三)從銀行涉制裁業(yè)務(wù)案例來分析最佳實(shí)踐
1、跨境匯款案例
2、貿(mào)易融資案例
梁棟老師的其它課程
可疑交易甄別課程大綱 06.05
可疑交易甄別課程大綱?課程綱要一、主要監(jiān)管規(guī)定(一)監(jiān)管關(guān)于可疑交易監(jiān)測(cè)、甄別、報(bào)告的要求(二)監(jiān)管印發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)提示二、可疑交易分析操作實(shí)務(wù)(一)異常交易監(jiān)測(cè)流程及方法(二)可疑交易分析方法1.分析框架2.可疑主體分析3.可疑交易要素分析(三)典型可疑交易類型及識(shí)別點(diǎn)(四)可疑交易報(bào)告撰寫1.可疑情況概述2.線索發(fā)現(xiàn)過程3.客戶基本信息4.資金交易情況5.
講師:梁棟詳情
客戶盡職調(diào)查 06.05
:客戶盡職調(diào)查建議課程時(shí)長:0.5天-1天課程大綱:(一)客戶準(zhǔn)入識(shí)別1、客戶身份核對(duì)2、客戶信息登記3、洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)4、受益所有人識(shí)別(二)客戶持續(xù)識(shí)別1、信息更新2、定期重檢3、觸發(fā)重檢4、交易監(jiān)控及可疑識(shí)別(三)客戶關(guān)系退出
講師:梁棟詳情
年反洗錢形勢(shì)與政策解讀課程大綱 06.05
反洗錢形勢(shì)與政策解讀課程大綱?課程綱要一、當(dāng)前反洗錢形勢(shì)與監(jiān)管新政策解讀(一)當(dāng)前我國反洗錢反恐怖融資面臨的形勢(shì)與挑戰(zhàn)1.國際形勢(shì)2.國內(nèi)形勢(shì)(二)監(jiān)管新政策解讀1.《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(人行銀保監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)〔2022〕1號(hào))2.《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估指引》(銀反洗發(fā)〔2021〕1號(hào))二、客戶盡職調(diào)查(一
講師:梁棟詳情
數(shù)字人民幣洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理主講:梁棟?課程綱要數(shù)字人民幣簡介(一)數(shù)字人民幣發(fā)展現(xiàn)狀(二)數(shù)字人民幣監(jiān)管現(xiàn)狀二、數(shù)字人民幣交易特點(diǎn)及存在的問題(一)匿名錢包(二)離線交易的遲報(bào)(三)運(yùn)營機(jī)構(gòu)與客戶機(jī)構(gòu)的職責(zé)問題(四)合作銀行交易監(jiān)測(cè)的問題三、數(shù)字人民幣可疑交易分析(一)可疑特征分析(二)可疑交易分析(三)利用數(shù)字人民幣洗錢的風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景案例四、數(shù)字人民幣洗錢應(yīng)對(duì)分析
講師:梁棟詳情
新形勢(shì)下的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理一、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)(一)管理層職責(zé)(二)基層機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)條線等一道防線職責(zé)(三)合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)等二道防線職責(zé)(四)審計(jì)等三道防線職責(zé)二、反洗錢監(jiān)管形勢(shì)分析(一)國內(nèi)反洗錢監(jiān)管形勢(shì)1.國內(nèi)主要法律法規(guī)及發(fā)展趨勢(shì)2.法定反洗錢義務(wù)與責(zé)任3.國內(nèi)監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的洗錢風(fēng)險(xiǎn)4.監(jiān)管檢查處罰分析5.監(jiān)管檢查重點(diǎn)案例解析(二)國際反洗錢與制裁合規(guī)形勢(shì)
講師:梁棟詳情
制裁合規(guī)案例專題 06.05
《制裁合規(guī)案例專題》建議課程時(shí)長:0.5天-1天課程大綱:(一)制裁案例分析1、銀行制裁案例2、企業(yè)制裁案例(二)跨境業(yè)務(wù)盡職調(diào)查要點(diǎn)分析1、高風(fēng)險(xiǎn)國家及地區(qū)分析2、盡職調(diào)查要點(diǎn)
講師:梁棟詳情
電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險(xiǎn)防范課程大綱建議學(xué)習(xí)時(shí)長:6課時(shí)一、當(dāng)前電信網(wǎng)絡(luò)詐騙形勢(shì)(一)打擊電信網(wǎng)絡(luò)詐騙違法犯罪監(jiān)管文件解讀(二)當(dāng)前電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪形勢(shì)分析(三)電信詐騙趨勢(shì)分析二、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙常見形式及手法分析(一)典型詐騙手法(二)常見案例三、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險(xiǎn)防范(一)涉案帳戶風(fēng)險(xiǎn)特征(二)廳堂識(shí)別電信詐騙(三)風(fēng)險(xiǎn)排查及帳戶控制四、典型案例
講師:梁棟詳情
反洗錢案例專題 06.05
《反洗錢案例專題》建議課程時(shí)長:0.5天-1天課程大綱:(一)銀行反洗錢典型案例分析(二)異常交易分析方法(三)典型可疑交易類型及識(shí)別點(diǎn)(四)可疑交易報(bào)告撰寫
講師:梁棟詳情
反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)與典型案例講解一、新型電信網(wǎng)絡(luò)犯罪特點(diǎn)(一)監(jiān)管政策解析(二)復(fù)雜欺詐手法分析(三)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案例二、電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪防控操作技能(一)涉案帳戶風(fēng)險(xiǎn)特征1.賬戶特征2.取款特征3.交易特征4.賬戶行為特征(二)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險(xiǎn)防范手段(三)異常賬戶排查及風(fēng)險(xiǎn)管理三、客戶盡職調(diào)查實(shí)操重難點(diǎn)解析(一)客戶全生命周期盡職調(diào)查(二)客戶準(zhǔn)入盡
講師:梁棟詳情
反洗錢系統(tǒng)建設(shè)及金融業(yè)的實(shí)踐一、監(jiān)管對(duì)反洗錢系統(tǒng)建設(shè)的要求(一)主要監(jiān)管政策對(duì)系統(tǒng)建設(shè)的要求1.金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法2.金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易管理辦法3.金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引4.加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知5.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資工作的通知6.法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管
講師:梁棟詳情
- [潘文富] 中小企業(yè)招聘廣告的內(nèi)容完
- [潘文富] 優(yōu)化考核方式,減少員工抵
- [潘文富] 廠家心目中的理想化經(jīng)銷商
- [潘文富] 經(jīng)銷商的產(chǎn)品驅(qū)動(dòng)與管理驅(qū)
- [潘文富] 消費(fèi)行為的背后
- [王曉楠] 輔警轉(zhuǎn)正方式,定向招錄成為
- [王曉楠] 西安老師招聘要求,西安各區(qū)
- [王曉楠] 西安中小學(xué)教師薪資福利待遇
- [王曉楠] 什么是備案制教師?備案制教
- [王曉楠] 2024年陜西省及西安市最
- 1社會(huì)保障基礎(chǔ)知識(shí)(ppt) 21158
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20229
- 3行政專員崗位職責(zé) 19044
- 4品管部崗位職責(zé)與任職要求 16222
- 5員工守則 15459
- 6軟件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 15393
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15113
- 8工資發(fā)放明細(xì)表 14554
- 9文件簽收單 14194