反洗錢形勢與政策解讀課程大綱

  培訓講師：梁棟

講師背景：
梁棟老師資深實務型反洗錢專家梁棟老師，CGSS（國際制裁合規(guī)師）、CAMS（國際公認反洗錢師）、CTP（國際財資管理師）、經濟師，湖南大學MBA，AACTP國際注冊培訓師，某四大國有銀行省分行資深內訓師。目前作為資深反洗錢專家派至集團內附屬 詳細>>

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反洗錢形勢與政策解讀課程大綱詳細內容

反洗錢形勢與政策解讀課程大綱

反洗錢形勢與政策解讀課程大綱


? 課程綱要
一、當前反洗錢形勢與監(jiān)管新政策解讀
（一）當前我國反洗錢反恐怖融資面臨的形勢與挑戰(zhàn)
1.國際形勢
2.國內形勢
（二）監(jiān)管新政策解讀
1.《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（人行
銀保監(jiān)會 證監(jiān)會〔2022〕1號 ）
2.《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估指引》（銀反洗發(fā)〔2021〕1號）


二、客戶盡職調查
（一）政策框架
1.法律
2.規(guī)章
3.規(guī)范性文件
（二）客戶準入盡職調查
1.客戶身份核對
2.客戶信息登記
3.洗錢風險等級
4.受益所有人識別
（1）監(jiān)管文件
（2）識別原則與方式
5.特殊客戶：一次性業(yè)務、政要人士、代理人、高風險
（二）客戶持續(xù)盡職調查
1.信息更新
2.定期重檢
3.觸發(fā)重檢
4.交易監(jiān)控及可疑識別
（三）客戶關系退出


三、可疑交易報告
（一）主要監(jiān)管規(guī)定
1.監(jiān)管關于可疑交易監(jiān)測、甄別、報告的要求
2.“3號令”、“96號”“99號”、“108號”、“138號”、“125號”、“117號”、人民銀行印發(fā)
的各類風險提示
（二）可疑交易分析操作實務
1.異常交易監(jiān)測流程及方法
2.可疑交易分析方法
（1）分析框架
（2）可疑主體分析
（3）可疑交易要素分析
3.典型可疑交易類型及識別點
4.可疑交易報告撰寫
（1）可疑情況概述
（2）線索發(fā)現過程
（3）客戶基本信息
（4）資金交易情況
（5）可疑點分析
（6）類罪判斷及后續(xù)處理措施
5.可疑交易報告后續(xù)管控措施
（三）典型案例分析
1.某網絡賭博案
2.某非法集資案
3.某涉黑洗錢案
4.涉信用卡案


三、案例及熱點問題分析
（一）銀行反洗錢處罰典型案例分析
1.近年監(jiān)管處罰情況
2.典型案例分析
（二）監(jiān)管處罰重點領域及業(yè)務
1.與身份不明客戶進行交易
2.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務
3.高風險客戶管控不到位
（三）業(yè)務管控中的薄弱環(huán)節(jié)
1.對公賬戶管控
2.大額現金管理
3.查凍扣客戶/賬戶的后續(xù)管控
4.數據治理
（四）行業(yè)實踐建議
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