《如何成為一家合規(guī)的上市公司？》

《如何成為一家合規(guī)的上市公司？》課件大綱
【課程背景】
伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的減速，國(guó)內(nèi)企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，面臨人力成本、環(huán)境成本、融資成本的增加，眾多企業(yè)面臨生死存亡的境地。企業(yè)如何轉(zhuǎn)型？如何融到錢(qián)？如何留住核心員工?如何建立自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？成為企業(yè)生存、發(fā)展的痛點(diǎn)。
眾多企業(yè)對(duì)上市缺乏系統(tǒng)的思考，沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)和邏輯，認(rèn)為上市后就可以有大把的資金、大量的訂單、大步的發(fā)展，殊不知資本市場(chǎng)的險(xiǎn)惡。上市只是企業(yè)戰(zhàn)略的一部分，是企業(yè)發(fā)展的另一個(gè)階段的開(kāi)始，如何充分制定上市計(jì)劃？如何做好上市前、上市中、上市后的管理？如何利用資本市場(chǎng)的實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值管理？如何進(jìn)行投資者關(guān)系管理？如何完善企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)？。。。。。。成為企業(yè)家爭(zhēng)相尋找、探索、學(xué)習(xí)的目標(biāo)。
《如何成為一家合規(guī)的上市公司？》是培訓(xùn)講師劉光耀先生經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和潛心研究，將自己和團(tuán)隊(duì)服務(wù)過(guò)的企業(yè)案例加以提煉，總結(jié)開(kāi)發(fā)了實(shí)用性極強(qiáng)的《資本能量》的系列培訓(xùn)課程，通過(guò)案例復(fù)盤(pán)將大量的案例中的因果關(guān)系清晰的梳理，使過(guò)程情景再現(xiàn)，將學(xué)員帶入其中，直接面對(duì)上市企業(yè)困惑，規(guī)范上市企業(yè)的管理，拓展企業(yè)的思路，突破發(fā)展瓶頸、推進(jìn)組織變革、提升管理效率、建立核心競(jìng)爭(zhēng)力，是幫助企業(yè)發(fā)展、合規(guī)性、提升企業(yè)融資能力、保障企業(yè)持續(xù)發(fā)展的經(jīng)典課程。
【課程收益】
初步了解上市公司的定位以及董辦和董秘的職責(zé)及其重要性；
掌握投資者關(guān)系管理的基本原則；
充分了解上市企業(yè)面臨的機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)；
挖掘企業(yè)的潛在價(jià)值，打造核心優(yōu)勢(shì)；
掌握產(chǎn)融互動(dòng)的原理和價(jià)值管理的基本方法；
了解上市企業(yè)資本運(yùn)作的方式；
【培訓(xùn)講師】：劉光耀
【課程時(shí)間】1-2天（6小時(shí)/天）
【課程對(duì)象】企業(yè)中高層干部
【課程大綱】
上市公司和非上市公司有哪些區(qū)別？
公司治理
組織機(jī)構(gòu)
信息管理
財(cái)務(wù)管理
價(jià)值管理
公司治理風(fēng)險(xiǎn)及防范
定義
公司治理制度設(shè)計(jì)不合理
運(yùn)行機(jī)制不健全
有一定的潛伏期
公司治理風(fēng)險(xiǎn)&管理風(fēng)險(xiǎn)公司治理風(fēng)險(xiǎn)更多與制度設(shè)計(jì)有關(guān)
管理風(fēng)險(xiǎn)
公司治理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
股東之間的風(fēng)險(xiǎn)
股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)治理風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)理層治理風(fēng)險(xiǎn)
公司治理風(fēng)險(xiǎn)成因分析
股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理
治理結(jié)構(gòu)不合理
外部環(huán)境的影響
公司治理風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策
優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)
完善公司治理結(jié)構(gòu)
建立對(duì)經(jīng)理層的長(zhǎng)期激勵(lì)制度
完善資本市場(chǎng)，真正發(fā)揮股東功能
積極培育和發(fā)展經(jīng)理人市場(chǎng)
完善法律法規(guī)，加大執(zhí)法的力度
加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，強(qiáng)化信息披露制度
完善債權(quán)人治理
如何做好上市企業(yè)合格的董秘？
董秘與其他秘書(shū)有何不同?
地位不同
工作職責(zé)和內(nèi)容不同
工作對(duì)象不同
董秘應(yīng)具備什么能力？
市值管理能力：
戰(zhàn)略企劃能力：
投資管理能力：
品牌管理能力：
公關(guān)管理能力：
董秘應(yīng)具備的法律思維體系
相關(guān)法律
相關(guān)行政法規(guī)和法規(guī)性文件
相關(guān)司法解釋
相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件
董秘應(yīng)具備的財(cái)稅體系
會(huì)計(jì)要素
財(cái)務(wù)三表
資產(chǎn)負(fù)債表
利潤(rùn)表
現(xiàn)金流量表
稅收籌劃
充分了解業(yè)務(wù)特點(diǎn)：收入構(gòu)成，確認(rèn)原則
成本構(gòu)成：會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下，各項(xiàng)費(fèi)用對(duì)稅收的影響
政策解讀：企業(yè)所得稅、增值稅方面的各項(xiàng)優(yōu)惠政策
董秘如何進(jìn)行信息披露
上市公司信披制度體系和主體責(zé)任
上市公司信息披露制度體系
國(guó)家法律
行政法規(guī)和法規(guī)性文件
部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件
信披主體責(zé)任
關(guān)聯(lián)者圖譜
信披應(yīng)把握的原則及披露內(nèi)容
披露原則：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平
披露標(biāo)準(zhǔn)：
定性標(biāo)準(zhǔn)
定量標(biāo)準(zhǔn)
披露內(nèi)容：強(qiáng)制性 、自愿性披露
強(qiáng)制性信息披露體系圖
非交易事項(xiàng)的披露體系圖
如何披露？
披露主體： 上市公司、股東等信息披露義務(wù)人
披露形式： 臨時(shí)報(bào)告、定期報(bào)告
披露時(shí)點(diǎn)： 及時(shí)（首次披露、 后續(xù)進(jìn)展披露 ）
披露方式： 分階段披露
披露媒介： 指定報(bào)紙、指定網(wǎng)站
信披工作重點(diǎn)及監(jiān)管關(guān)注
重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)：
關(guān)聯(lián)交易管理
定期報(bào)告
按期、如實(shí)回復(fù)交易所問(wèn)詢
媒體報(bào)道
權(quán)益變動(dòng)管理
注意事項(xiàng)：
控股股東增持上市公司股份
控股股東、董監(jiān)高減持上市公司股份
持股變動(dòng)期間限制最新監(jiān)管規(guī)定
信息披露：三查七對(duì)
上市企業(yè)如何做好投資者關(guān)系管理？--4R管理
1. 上市公司投資者管理制度
2. 媒體關(guān)系管理（MR）
輿情實(shí)時(shí)監(jiān)控
財(cái)經(jīng)媒體溝通
媒體危機(jī)防范
媒體環(huán)境優(yōu)化
3. 機(jī)構(gòu)研究員關(guān)系管理（AR）
分析師關(guān)系管理系統(tǒng)
四大分析師平臺(tái)
產(chǎn)業(yè)分析師
證券分析師
私募分析師
公募分析師
4. 投資者關(guān)系管理（IR）
對(duì)投資者進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)期管理：
短期保守
中期客觀
長(zhǎng)期樂(lè)觀
融合分析師和投資者意見(jiàn)
打造投資者平臺(tái)
公司股東關(guān)系維護(hù)
市值管理
5.監(jiān)管關(guān)系管理（RR）
企業(yè)與政府關(guān)系
了解大趨勢(shì)和政府發(fā)展的意圖
使企業(yè)得到政府的理解、支持和幫助
及時(shí)反饋，及時(shí)準(zhǔn)確真實(shí)的披露信息
遵守資本市場(chǎng)的相關(guān)法律法規(guī)要求
正常溝通，注重法律底線
上市企業(yè)如何進(jìn)行的價(jià)值管理？
影響市值的三大因素
市場(chǎng)選擇
股市波動(dòng)與周期
企業(yè)特性與個(gè)性
市值管理的邏輯
價(jià)值挖掘
價(jià)值塑造
價(jià)值傳播
價(jià)值實(shí)現(xiàn)
上市企業(yè)如何做好產(chǎn)融互動(dòng)？
產(chǎn)業(yè)的周期
SCP模型
企業(yè)的生命后期
初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、快速發(fā)展期、穩(wěn)定期、衰退期
資本類型和企業(yè)周期
VC、PE、PRO-IPO、PIPE、夾層基金、并購(gòu)基金
產(chǎn)融互動(dòng)
產(chǎn)融互動(dòng)模型
上市企業(yè)如何規(guī)范資本運(yùn)作？
1.資本運(yùn)作的內(nèi)容
資本運(yùn)作的分類
資本運(yùn)作的特征
資本運(yùn)營(yíng)與資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的關(guān)系
2.資本運(yùn)作的五種主要方式
基于企業(yè)結(jié)構(gòu)變化
合并/托管/收購(gòu)/兼并/分立/重組/戰(zhàn)略聯(lián)盟
基于企業(yè)資產(chǎn)整合
剝離/置換/出售/轉(zhuǎn)讓/資產(chǎn)證券化/債券
基于企業(yè)股權(quán)變化
IPO/借殼上市/配股/增發(fā)/轉(zhuǎn)讓股權(quán)/送股/轉(zhuǎn)增/回購(gòu)/MBO
【案例】新浪MBO案例分析
基于企業(yè)融資戰(zhàn)略
PE/VC/融資租賃
基于企業(yè)商業(yè)模式
BOT/BT/特許經(jīng)營(yíng)
【案例分析】永恒能源EMC

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