國有企業(yè)合規(guī)管理實施要領

國有企業(yè)合規(guī)管理實施要領
課程意義
企業(yè)合規(guī)已經成為了企業(yè)發(fā)展的必然趨勢。2018年國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》、同年發(fā)改委等七部委發(fā)布了《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》、2021年國際標準化組織ISO發(fā)布ISO37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，2022年國標35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》發(fā)布。2020年3月起，最高人民檢察院在上海浦東、金山，江蘇張家港，山東郯城，廣東深圳南山、寶安等6家基層檢察院開展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點工作。試點檢察院對民營企業(yè)負責人涉經營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑的量刑建議。2021 年 12 月 3 日，國資委召開專題工作部署會，正式宣布2022年為中央企業(yè)合規(guī)管理強化年，隨后，國資委印發(fā)廳發(fā)法規(guī)【2022】1號文件《關于開展中央企業(yè)’合規(guī)管理強化年’工作的通知》，2022年國資委發(fā)布了《中央合規(guī)管理辦法》，各地國企開展合規(guī)管理工作。
通過本課程培訓，讓企業(yè)管理人員了解合規(guī)管理的基本內容及要求，了解合規(guī)管理實施的路徑及要求，提升管理人員的合規(guī)意識及實施技能。
二、培訓對象
企業(yè)負責人、合規(guī)負責人、法務、各部門負責人、合規(guī)專員、內控、審計等
三、培訓時間：1天
四、課程大綱
（一）企業(yè)合規(guī)的起源及中國發(fā)展情況
1、企業(yè)合規(guī)制度在國外發(fā)展歷程
2、企業(yè)合規(guī)制度在中國的興起
（二）企業(yè)合規(guī)管理體系的基本制度解讀
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》理解與適用
《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》理解與適用
《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》理解與適用
4、最高檢刑事合規(guī)相關文件及典型案例解讀
（三）企業(yè)合規(guī)管理體系建設要點
1、企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評估的標準及評估方法
2、企業(yè)合規(guī)方針及目標
3、企業(yè)合規(guī)三道防線設置
4、企業(yè)合規(guī)義務清單的制作方法
5、企業(yè)合規(guī)風險的識別方法及整改措施
6、企業(yè)合規(guī)制度體系及運行機制建設要點
7、企業(yè)合規(guī)保障體系及監(jiān)督機制建設要點
8、企業(yè)合規(guī)管理體系導入的步驟及方法
9、企業(yè)合規(guī)體系認證注意事項
（四）企業(yè)合規(guī)領域（相關合規(guī)領域依據企業(yè)需求挑選三到四個領域）
1、企業(yè)治理的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
2、市場交易的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
3、合同管理的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
4、反商業(yè)賄賂的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
5、安全環(huán)保的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
6、產品質量的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
7、勞動用工的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
8、財務稅收的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
9、知識產權的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
10、數據和信息安全的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
11、商業(yè)伙伴的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
12、預防性行政合規(guī)的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
13、預防性刑事合規(guī)的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
四、講師簡介
謝尚誓律師
北京盈科（杭州）律師事務所 股權高級合伙人
北京盈科浙江區(qū)域企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會 主任
浙江財經大學法學院企業(yè)合規(guī)研究中心 執(zhí)行主任
BSI中國標準發(fā)展與應用專業(yè)委員會 委員
中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評估團體標準起草人之一
杭州市上城區(qū)企業(yè)合規(guī)服務中心專家?guī)斐蓡T
杭州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員
現任： 浙江省法學會財稅法學研究會常務理事、法律文化研究會理事、浙江財經大學法學院實務導師、地工商聯特聘講師、合規(guī)專家?guī)斐蓡T
擔任數十家商協(xié)會、百余家企事業(yè)單位法律顧問、多家上市公司、擬上市公司常年法律顧問、多家學校、機構特聘講師、實務導師。長期為企業(yè)輔導合規(guī)管理體系建設項目。
熟悉企業(yè)的運營特點及風險，倡導主動式法律服務，主張企業(yè)60%以上的法律風險是可以提前預防，擅長用管理咨詢的方式，為企業(yè)提供法律風險防范及企業(yè)合規(guī)輔導。每年開展法律培訓數十場，累計聽眾上萬人次，并先后受江蘇、安徽、重慶、溫州、金華、馬鞍山、蚌埠等各省、市級律師協(xié)會邀請，給同行分享如何做好法律顧問及合規(guī)管理業(yè)務。

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