電力行業(yè)企業(yè)合規(guī)課程大綱   11.06

《電力行業(yè)企業(yè)合規(guī)》課程大綱課程內容：第一部分合規(guī)與風險管理概述（一）合規(guī)與風險管理相關概念的理解（二）合規(guī)與風險管理的源起與現(xiàn)狀（三）合規(guī)風險與法律風險、操作風險第二部分合規(guī)與風險管理的分類（一）合規(guī)治理與全面風險管理（二）合規(guī)治理與內部控制（三）合規(guī)治理與公司治理（四）合規(guī)治理與內部審計第三部分合規(guī)與風險治理的組織體系第1節(jié)合規(guī)治理體系（一）董事會和管理

 講師：林承鐸詳情

銀行新員工職業(yè)道德及警示教育   11.06

《銀行新員工職業(yè)道德及警示教育》培訓大綱主講：中國人民大學國際學院金融風險管理學科林承鐸副教授前言：銀行新員工職業(yè)道德及警示教育培訓是指給銀行的新雇員提供有關銀行工作的職業(yè)道德及操守要求，使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線，使他們明確自己工作的職責、程序、標準，并向他們初步灌輸銀行及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價值觀和行為模式等等，從而幫助他們順利地適應銀

 講師：林承鐸詳情

銀行信貸業(yè)務風險管理   11.06

《銀行信貸業(yè)務風險管理》主講：林承鐸課程大綱：一、信貸盡職調查的概念二、盡職調查的目的三、盡職調查的流程1、專業(yè)人員項目立項后加入工作小組實施盡職調查2、擬訂計劃3、盡職調查報告必須通過復核程序后方能提交四、盡職調查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關人員訪談4、企業(yè)實地調查5、小組內部溝通五、盡職調查遵循的原則1、證偽原則2、實事求是原則3、事必

 講師：林承鐸詳情

銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范與控制   11.06

銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范與控制本專題將結合信貸實務，講解法律風險的形式、來源、相關法律規(guī)定及防范措施，商業(yè)銀行信貸業(yè)務面臨常見法律問題和風險客戶經理法律基礎知識講解（一）借款合同法律關系分析（二）主要擔保方式法律知識：保證、抵押、質押、留置和定金（三）與信貸人員相關的物權法和和婚姻法相關法律知識（四）與信貸人員相關的民法和破產法相關法律知識貸款主體的法律

 講師：林承鐸詳情

銀行業(yè)法治建設——以黨的十八屆四中全會精神為契機   11.06

《銀行業(yè)法治建設—以黨的十八屆四中全會精神為契機》課程培訓大綱主講：中國人民大學國際學院金融風險管理學科林承鐸副教授前言：2015年既是全面深化改革的關鍵之年，也是全面落實依法治國的開局之年。中國銀監(jiān)會遵照黨中央、國務院關于依法治國的一系列部署，提出今后銀行業(yè)法治建設的思路和方向，對銀行業(yè)金融機構依法合規(guī)經營提出了明確具體的、更為嚴格的要求。銀行業(yè)的法治建設

 講師：林承鐸詳情

銀行預防電信網絡詐騙   11.06

《銀行預防電信網絡詐騙》培訓大綱（1）電信網絡詐騙形勢分析（2）典型詐騙案例解析1)?電話及短信詐騙：??身份冒充系列案例??偽裝電話號碼案例:偽基站、改號軟件、復制SIM卡的流程及原理。??快速騙取短信驗證碼2)?網絡詐騙：??網絡釣魚案例??惡意程序——短信攔截馬??iPhone遠程鎖定勒索案例??比特幣勒索??利用社交工具詐騙的各種案例（3）結合經典案

 講師：林承鐸詳情

證券法培訓大綱   11.06

《證券法》培訓大綱一、證券發(fā)行1、證券發(fā)行的基本條件2、保薦制度及其適用范圍2、證券承銷二、受限制和禁止的證券交易交易行為1、證券機構及其人員限制與禁止行為2、證券服務機構及人員的限制義務3、上市公司內部人的限制與禁止行為4、相關案例分析三、證券上市1、證券上市條件2、持續(xù)信息公開以及公開不實的法律后果3、相關案例分析四、2020年新修訂證券法的內容及其實務

 講師：林承鐸詳情

銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析   11.06

銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析上午第一部分新常態(tài)下的銀行合規(guī)風險管理趨勢一、新經濟情勢下的合規(guī)管理經驗借鑒(一)一些國際性大銀行合規(guī)管理的領先做法(二)一些國家和地區(qū)及國際組織強化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(三)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的深化落實二、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內容三、我國銀行業(yè)合規(guī)機制建設進展情況第二部分新情勢下的反洗錢趨勢及經驗借鑒一、風

 講師：林承鐸詳情

銀行合規(guī)與反洗錢管理提升   11.06

銀行合規(guī)與反洗錢管理提升第一部分當前的銀行合規(guī)與反洗錢趨勢一、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內容分析二、近期國內反洗錢監(jiān)管趨勢分析第二部分反洗錢管理能力提升與相關風險案例分享一、反洗錢風險識別與防范(一)典型可疑交易18種特征(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析(三)處于銀行反洗錢基礎地位與核心地位的制度?客戶身份識別制度?客戶身份資料和交易記錄保存制度?大

 講師：林承鐸詳情

銀行卡法律風險管理   11.06

《銀行卡法律風險管理》課程培訓大綱前言：隨著銀行卡業(yè)務的迅速擴張和競爭的日趨激烈，全國各地有關銀行卡方面的投訴、糾紛、案件頻發(fā)，銀行卡業(yè)務風險處于多發(fā)、高發(fā)期。為此，銀監(jiān)會對當前銀行卡業(yè)務風險進行了專門調查分析，并提出了相應的防范建議。銀監(jiān)會先后發(fā)布了授信盡職、外部營銷、銀行卡安全管理等一系列規(guī)范性文件和風險提示，各銀行機構應查漏補缺，進一步建立健全內控機制

 講師：林承鐸詳情