商業(yè)銀行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)


商業(yè)銀行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)是利用境內(nèi)外金融市場(chǎng)多樣化的金融投資工具和交易方式，進(jìn)
行自營(yíng)及代客資金的投融資、交易及風(fēng)險(xiǎn)管理的新興銀行業(yè)務(wù)。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了新
常態(tài)，金融監(jiān)管、資本約束更趨嚴(yán)格，商業(yè)銀行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的盈利難度加大，需要在
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的前提下，進(jìn)一步創(chuàng)新盈利模式和經(jīng)營(yíng)機(jī)制。財(cái)稅體制、投融資體制改革深化
，利率、匯率和國(guó)債收益率曲線的市場(chǎng)化改革進(jìn)一步推進(jìn)，資本項(xiàng)目有序放開(kāi)，改善金
融資源配置的市場(chǎng)環(huán)境;國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，陸續(xù)出臺(tái)放松金融管制的政策，
激發(fā)創(chuàng)新活力、提高市場(chǎng)效率;金融市場(chǎng)對(duì)內(nèi)對(duì)外進(jìn)一步雙向開(kāi)放，境內(nèi)與境外市場(chǎng)，銀
行間與交易所市場(chǎng)、線上與線下市場(chǎng)加速融合，市場(chǎng)參與主體更為多元化、國(guó)際化，商
業(yè)銀行可為全球客戶提供各類投資交易和金融產(chǎn)品服務(wù)。伴隨著近年來(lái)國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)
的快速發(fā)展，金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)已經(jīng)逐漸成為商業(yè)銀行的著重發(fā)展業(yè)務(wù)。
本課程主要就商業(yè)銀行開(kāi)展金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的重要作用和意義、金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的分類及
特點(diǎn)、金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)深入探討，有助于學(xué)員在最短時(shí)間內(nèi)形成商業(yè)銀行金
融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的全局性理解、最新理念和實(shí)踐。
培訓(xùn)對(duì)象：金融市場(chǎng)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部
培訓(xùn)大綱：
1. 商業(yè)銀行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)概論
1) 商業(yè)銀行開(kāi)展金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的重要作用與意義
認(rèn)識(shí)當(dāng)前商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)所處的背景
商業(yè)銀行開(kāi)展金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的重要意義
2) 商業(yè)銀行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的分類
利率類業(yè)務(wù)
匯率業(yè)務(wù)
商品類業(yè)務(wù)
權(quán)益類業(yè)務(wù)
承銷類業(yè)務(wù)
3) 商業(yè)銀行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的主要特征
定價(jià)高度市場(chǎng)化
產(chǎn)品相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化，市場(chǎng)透明度較高
產(chǎn)品創(chuàng)新持續(xù)進(jìn)行，與其他業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)緊密
嚴(yán)格遵從交易的契約精神
4) 商業(yè)銀行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的外生風(fēng)險(xiǎn)

2. 同業(yè)融資
1) 人民幣同業(yè)拆借
產(chǎn)品概述
市場(chǎng)概況
Shibor報(bào)價(jià)概況
產(chǎn)品功能及適用客戶
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
案例分析
2) 質(zhì)押式回購(gòu)
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
3) 買斷式回購(gòu)
1. 產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
4) 同業(yè)存單
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
5) 外幣回購(gòu)協(xié)議
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
6) 外匯拆借
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
7) 合作性同業(yè)存款
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
8) 同業(yè)借款
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析


3. 債券投資
1) 利率債與地方債
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(二) 信用債券
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(三) 券商收益憑證
1． 產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析


4. 本幣交易
(一) 柜臺(tái)債券
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(二) 銀行間市場(chǎng)代理業(yè)務(wù)
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析


5. 外匯交易
(一) 即期結(jié)售匯
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(二) 即期外匯買賣
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(三) 遠(yuǎn)期結(jié)售匯
1． 產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(四) 遠(yuǎn)期外匯買賣
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(五) 外匯掉期
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(六) 人民幣對(duì)外匯期權(quán)
1． 產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(七) 外匯期權(quán)
1． 產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(八) 外幣利率互換
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(九) 外匯寶
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析


6. 貴金融業(yè)務(wù)
(一) 貴金融租賃業(yè)務(wù)
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(二) 對(duì)客貴金融遠(yuǎn)掉期業(yè)務(wù)
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(三) 實(shí)務(wù)黃金買賣業(yè)務(wù)
1． 產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(四) 代理上海黃金交易所法人客戶交易業(yè)務(wù)
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(五) 代理上海黃金交易所個(gè)人貴金融交易業(yè)務(wù)
1．產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析
(六) 賬戶貴金屬業(yè)務(wù)
1． 產(chǎn)品概述
2．市場(chǎng)概況
3．產(chǎn)品功能及適用客戶
5．風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
6．案例分析


七、金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理概述
(一) 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念
1．風(fēng)險(xiǎn)與不確定性
2．風(fēng)險(xiǎn)的類型
3．風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
5．風(fēng)險(xiǎn)治理原則
6．案例分析
(二) 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程
1．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
2．風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
3．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
5．風(fēng)險(xiǎn)控制與處置
(三) 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)
1．第一目標(biāo)：安全
2．第二目標(biāo)：利潤(rùn)

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