《中國(guó)中國(guó)私募基金立法問題研究
【I S B N號(hào)】：9787010079547

研究方法
1.歷史研究方法。一切事物都有其產(chǎn)生、發(fā)展的過程，每一種現(xiàn)象都有其產(chǎn)生和發(fā)展的內(nèi)在合理性，因此，對(duì)私募基金進(jìn)行歷史研究是最合乎科學(xué)的方法之 一。本書試圖通過研究美國(guó)、英國(guó)、日本私募基金的發(fā)展，為中國(guó)私募制度的建立尋找基點(diǎn)。同時(shí)本書還立足于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，對(duì)私募基金發(fā)展的歷史及法律地位 進(jìn)行研究，概括出私募基金相關(guān)法律條文的演變及完善。

2.比較分析方法。這種方法的特點(diǎn)是通過把一國(guó)私募基金的制度與另一國(guó)私募基金制度進(jìn)行比較，通過比較其共性與個(gè)性，來揭示私募基金制度的本質(zhì)，進(jìn)而 為我國(guó)建立科學(xué)的私募發(fā)行制度尋找制度化的途徑。本書綜合參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)資料，在吸納相關(guān)學(xué)科研究成果基礎(chǔ)上，尋找構(gòu)建私募基金法律制度的思路。

3.實(shí)證研究方法。實(shí)證研究指在研究過程中不對(duì)法學(xué)現(xiàn)象進(jìn)行價(jià)值判斷，只回答諸如“是什么”、“為什么”等這樣的問題，是對(duì)現(xiàn)象在抽象意義上的描述及 對(duì)現(xiàn)象之間聯(lián)系的把握。本書的研究對(duì)象是實(shí)踐性極強(qiáng)的問題，所以實(shí)證研究的方法成為本書主要的研究方法，本書中來自社會(huì)實(shí)踐部門的一些實(shí)證研究資料被穿插 采用，為其規(guī)則取舍和制度演進(jìn)提供某種解釋。

4.規(guī)范的研究方法。規(guī)范研究則是在對(duì)法律現(xiàn)象的研究中加入自己的價(jià)值判斷，回答諸如“最好是什么”、“應(yīng)該是什么”等問題。這時(shí)的價(jià)值判斷往往是在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上結(jié)合當(dāng)時(shí)或作者的價(jià)值判斷進(jìn)一步展開。本書對(duì)私募基金立法的建議等都是規(guī)范研究方法的運(yùn)用。

作者簡(jiǎn)介
陳向聰，女，福建省福州市人。畢業(yè)于廈門大學(xué)法學(xué)院，獲碩士學(xué)位。現(xiàn)任東北財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授、全國(guó)政法院校經(jīng)濟(jì)法研究會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)法學(xué)會(huì)證券 法研究會(huì)理事，兼職律師。主要從事經(jīng)濟(jì)法與金融法的教學(xué)與研究。曾參編《合同法理論與實(shí)務(wù)》、《金融法理論與實(shí)務(wù)3》、《經(jīng)濟(jì)法概論》及《誰(shuí)是資源環(huán)境的 罪人》多部著作，合編著《信托法》教材，著有《信托法律制度研究》，主持省部級(jí)課題三項(xiàng)，在《國(guó)際金融研究》，《保險(xiǎn)研究》等公開刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文三十多 篇。研究成果多次在全國(guó)性學(xué)術(shù)研討會(huì)優(yōu)秀論文評(píng)選中獲一等獎(jiǎng)。私募基金立法問題研究》
目錄：
前言
一、選題背景與意義
二、文獻(xiàn)綜述
三、研究方法
四、創(chuàng)新與需要繼續(xù)研究
第一章 私募基金概述
第一節(jié) 私募基金概念與特征
一、私募基金概念闡釋
二、私募基金的法律特征
第二節(jié) 私募基金的主要分類
一、私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金
二、信托型私募基金、公司型私募基金和合伙型私募基金
三、開放式私募基金、半開放式私募基金和封閉式私募基金
第三節(jié) 私募基金與相關(guān)概念辨析
一、私募基金與公募基金
二、私募基金與定向募集
三、私募基金與委托理財(cái)
四、私募基金與資產(chǎn)管理
五、私募基金與非法集資、非法基金、地下基金
第二章 私募基金在國(guó)外的產(chǎn)生發(fā)展及其立法監(jiān)管
第一節(jié) 私募基金在國(guó)外的產(chǎn)生發(fā)展
一、私募基金在國(guó)外的產(chǎn)生發(fā)展概況
二、私募基金在國(guó)外迅速發(fā)展的原因分析
三、國(guó)外私募基金對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的作用
第二節(jié) 國(guó)外私募基金立法及其監(jiān)管
一、美國(guó)私募基金的立法與監(jiān)管
二、英國(guó)私募基金的立法與監(jiān)管
三、日本私募基金的立法與監(jiān)管
四、國(guó)外私募基金立法與監(jiān)管評(píng)述及啟示
第三章 我國(guó)私募基金的發(fā)展及其立法思考
第一節(jié) 我國(guó)私募基金發(fā)展?fàn)顩r分析
一、我國(guó)私募證券投資基金發(fā)展?fàn)顩r分析
二、我國(guó)私募股權(quán)投資基金的發(fā)展
第二節(jié) 我國(guó)私募基金法律環(huán)境分析與評(píng)價(jià)
一、我國(guó)私募基金法律環(huán)境分析
二、我國(guó)私募基金法律環(huán)境評(píng)價(jià)
第三節(jié) 加強(qiáng)我國(guó)私募基金立法的思考
一、加強(qiáng)我國(guó)私募基金立法的意義
二、我國(guó)私募基金規(guī)范化發(fā)展的立法與監(jiān)管基本思路
第四章 私募基金的組織形式立法研究
第一節(jié) 私募基金的組織形式及其選擇
一、私募基金組織形式的含義
二、私募基金組織形式選擇的考量因素
三、不同國(guó)家和地區(qū)私募基金組織形式選擇
第二節(jié) 公司型私募基金
一、公司概述
二、公司型私募基金
三、公司型私募基金的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)分析
第三節(jié) 信托型私募基金
一、信托概述
二、信托型私募基金
三、信托型私募基金的優(yōu)劣勢(shì)分析
第四節(jié) 有限合伙型私募基金
一、有限合伙概述
二、有限合伙型私募基金
三、有限合伙型私募基金的優(yōu)劣勢(shì)分析
第五節(jié) 我國(guó)私募基金組織形式制度考察與我國(guó)立法完善
一、我國(guó)私募基金組織形式
二、我國(guó)私募基金組織形式的法律基礎(chǔ)
三、我國(guó)現(xiàn)行立法相對(duì)于私募基金組織的不足與完善
第五章 私募基金設(shè)立立法問題研究
第一節(jié) 私募基金的設(shè)立主體
一、基金發(fā)起人概述
二、關(guān)于發(fā)起人是否是基金關(guān)系主體的探討
三、私募基金立法有必要對(duì)發(fā)起人作出規(guī)定
四、私募基金發(fā)起人的立法構(gòu)建
第二節(jié) 私募基金設(shè)立的條件
一、現(xiàn)行法律關(guān)于私募基金設(shè)立條件的規(guī)定
二、私募基金成功運(yùn)作的條件與設(shè)立條件的構(gòu)建
第三節(jié) 私募基金設(shè)立的審核制度及報(bào)送的文件
一、基金設(shè)立的審核制度比較
二、我國(guó)私募基金審核制的選擇
三、私募基金報(bào)備的文件及立法規(guī)范
第六章 私募基金募集立法問題研究
第一節(jié) 私募發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
一、美國(guó)證券私募發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
二、日本私募發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
三、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
四、確立中國(guó)證券私募發(fā)行認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的基本思路
第二節(jié) 私募基金的募集對(duì)象
一、不同國(guó)家和地區(qū)私募基金募集對(duì)象的立法
二、我國(guó)對(duì)私募基金募集對(duì)象的立法現(xiàn)狀
三、完善我國(guó)私募基金募集對(duì)象的立法建議
第三節(jié) 私募基金募集的豁免審核
一、證券發(fā)行審核制度概述
二、不同國(guó)家和地區(qū)私募基金的豁免制度
三、我國(guó)證券發(fā)行審核制度
四、我國(guó)私募基金募集豁免審核制的構(gòu)建
第四節(jié) 私募基金的募集方式
一、不同國(guó)家和地區(qū)私募基金募集方式的規(guī)定
二、我國(guó)私募基金募集方式的構(gòu)建
第五節(jié) 私募基金募集的信息披露
一、美國(guó)私募基金募集的信息披露制度
二、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)私募基金募集信息披露的規(guī)定
三、我國(guó)私募基金募集信息披露制度的構(gòu)建
第六節(jié) 私募基金的轉(zhuǎn)售限制
一、私募證券轉(zhuǎn)售限制的必要性及制度構(gòu)建的雙重訴求
二、美國(guó)私募證券轉(zhuǎn)售限制制度
三、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)私募有價(jià)證券轉(zhuǎn)售限制制度
四、我國(guó)私募基金轉(zhuǎn)售限制制度的構(gòu)建
第七章 私募基金資產(chǎn)保管與運(yùn)作立法問題研究
第一節(jié) 私募基金資產(chǎn)的保管
一、私募基金資產(chǎn)保管概述
二、保管合同的法律性質(zhì)及保管人的法律地位
三、私募基金資產(chǎn)保管的立法問題與建議
第二節(jié) 私募基金投資運(yùn)作立法規(guī)范
一、私募基金的投資方向和范圍的立法策略
二、私募基金的投資限制與立法建議
三、私募基金經(jīng)理人的激勵(lì)約束機(jī)制
四、私募基金運(yùn)作中信息披露的規(guī)制
五、我國(guó)私募基金開放程度的選擇與立法建議
第八章 私募基金監(jiān)管立法問題研究
第一節(jié) 私募基金監(jiān)管概述
一、私募基金監(jiān)管的概念
二、我國(guó)私募基金監(jiān)管現(xiàn)狀
第二節(jié) 私募基金監(jiān)管目標(biāo)與原則的確立
一、私募基金監(jiān)管的目標(biāo)
二、私募基金監(jiān)管的原則
第三節(jié) 私募基金監(jiān)管體制的選擇
一、基金監(jiān)管體制的概念
二、基金三種監(jiān)管體制的比較分析
三、我國(guó)私募基金管理體制的立法選擇
第四節(jié) 私募基金監(jiān)管的主體與內(nèi)容
一、私募基金監(jiān)管的主體
二、私募基金監(jiān)管的內(nèi)容
主要參考文獻(xiàn)

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