內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求

【專家簡介】：

中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)課題特聘專家

各省、地市農(nóng)商城商行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)指定講師

商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，湖南大學(xué)研究生院校外指導(dǎo)教師

具有檢察機(jī)關(guān)履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)

現(xiàn)任職國內(nèi)頂尖金融科技公司智能內(nèi)控團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，致力于金融領(lǐng)域智能內(nèi)控、案防體系建設(shè)

2007-2016年任職某銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，經(jīng)歷非銀行金融機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行等多個(gè)監(jiān)管崗位。現(xiàn)場檢查人才庫成員，承擔(dān)數(shù)次大型檢查的主查職責(zé)，具有較為豐富的商業(yè)銀行非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查經(jīng)驗(yàn)。

培訓(xùn)過程中以學(xué)員為中心，通過深厚扎實(shí)的專業(yè)知識和風(fēng)趣幽默的授課風(fēng)格，啟發(fā)學(xué)員的自主思維動力，推動培訓(xùn)效果轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)學(xué)員在輕松的氛圍中學(xué)習(xí)、思考和反思。

【核心課程】：

? 主題：內(nèi)控合規(guī)與案件防范（1-2天）

1. 簡介：通過對大量銀行案例的剖析，幫助培訓(xùn)對象深入了解銀行業(yè)案件的嚴(yán)重后果，提高案件防控的敏感性和有效性，加深對操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。

2. 對象：商業(yè)銀行管理人員、客戶經(jīng)理和臨柜人員等。

3. 包括課程:《管理人員內(nèi)控合規(guī)與案件防范》、《客戶經(jīng)理內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)防范》、《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范》、《金融職務(wù)犯罪預(yù)防與控制》等。

? 主題：金融科技與銀行智能內(nèi)控體系建設(shè)（1天）

1. 簡介：系統(tǒng)解讀金融科技的發(fā)展、應(yīng)用及對商業(yè)銀行帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，分析新形勢下金融風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)與發(fā)展趨勢，提出銀行智能內(nèi)控體系，特別是智能內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向和實(shí)踐路徑。

2. 對象：商業(yè)銀行管理人員、內(nèi)控（內(nèi)審、合規(guī)）條線人員等。

3. 包括課程:《金融科技與銀行智能內(nèi)控體系建設(shè)》等。

? 主題：監(jiān)管政策解讀與合規(guī)經(jīng)營（1-2天）

1. 簡介：分析強(qiáng)監(jiān)管起因及總體形勢，解讀最新/重點(diǎn)監(jiān)管政策和制度，助力商業(yè)銀行管理人員更深理解監(jiān)管政策背后的邏輯，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識，提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

2. 對象：商業(yè)銀行管理人員、運(yùn)營管理人員等。

3. 包括課程:《新形勢下監(jiān)管政策解讀及全面風(fēng)險(xiǎn)管理》、《強(qiáng)監(jiān)管下政策解讀及合規(guī)經(jīng)營》、《監(jiān)管政策解讀與案件風(fēng)險(xiǎn)防控》、《金融監(jiān)管政策梳理與解讀》等。

? 主題：金融風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制（2-4天）

? 主題：商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)識別與防范（1天）

? 主題：金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全與保密工作（1天）

? 主題：農(nóng)商行公司治理與監(jiān)管評級優(yōu)化（1天）

【課程特色】：

從監(jiān)管視角剖析銀行合規(guī)管理，輔助以大量真實(shí)、鮮活的案例，提高學(xué)員對課程內(nèi)容的接受度，從而提升培訓(xùn)效果。